證監會:上半年罰沒款金額近64億元

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證監會:上半年罰沒款金額近64億元

  日前,證監會通報,上半年嚴辦投資者深惡痛絕的違法案件,嚴懲市場上興風作浪的違法主體,共作出行政處罰決定159件,比去年同期增長41%,罰沒款金額63.94億元,市場禁入20人,進一步鞏固了依法全面從嚴監管的良好局面,保障了資本市場的健康穩定運行。

  上市公司信息披露違法類案件處罰63起

  證監會披露,昆明機床2013年至2015年年報虛假記載,虛增收入約4.83億元,少計管理費用約2960.86萬元,多計成本約2.35億元,少計存貨約5.06億元;金亞科技2014年虛增利潤約8049.55萬元,虛增銀行存款約2.18億元,虛列預付工程款3.1億元;華澤鈷鎳2013年至2015年上半年未在相關年報中披露關聯方非經營性占用資金及相關的關聯交易情況,2015年未披露為關聯方融資及借款提供擔保的情況。上述案件均為上市公司虛假陳述典型案例,涉嫌犯罪的依法移送公安機關。

  其中另有嚴重違反信披規定案件,如龍薇傳媒試圖以空殼公司高杠桿收購萬家文化,所披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏,萬家文化股價出現大幅波動,損害投資者合法權益,證監會已依法予以嚴懲;上峰水泥、山西三維等隱瞞重大環境污染被處罰信息,依法受到處罰。

  操縱市場、內幕交易等案件遭處罰

  根據證監會通報,北八道控制多達300余個證券賬戶,采用盤中拉抬、對倒交易等多種手段操縱“張家港行”等多只股票,違法所得9.4億余元,被開出“史上最高額罰單”;廣州安州控制22個基金或信托產品所開立的25個賬戶實施“加杠桿”操縱,集中資金優勢操縱“節能風電”價格,獲利約5057.4萬元,被罰沒約1億元。何思模濫用上市公司實際控制人地位,通過發布“高送轉”預案提案實施“信息型”操縱獲利約6400萬元,被罰沒約1.28億元;

  廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力實施“搶帽子”操縱,被罰沒約1.29億元;文高永權等四人通過聯合買賣、連續買賣、發布虛假信息等多種操縱手法,間雜與做市商合謀操縱新三板掛牌公司“眾意傳媒”股價,四人共被罰款180萬元;陳賢洗售操縱“國債1507”等國債價格,釋放虛假信號,擾亂市場預期,被處以100萬元罰款。

  通報指出,王良友內幕交易“文山電力”案、徐康軍內幕交易“杉杉股份”案、應燕紅內幕交易“寧波富邦”案等24起案件的內幕信息均涉及并購重組事項,表明該領域依然是內幕交易高發區域。

  證監會表示,胡世清內幕交易“宏達股份”案、潘園根內幕交易“海翔藥業”案、林竹蘭內幕交易“秦川機床”案等案件的內幕信息分別涉及上市公司行使優先購買權競購轉讓股權、合作投資項目、股權激勵計劃及高管變更事項、財務快報信息等其他種類。

  界龍集團等公司實施單位內幕交易,單位及直接負責的主管人員均被依法追責。上市公司內部人利用信息優勢進行內幕交易或者泄露內幕信息的行為嚴重破壞了公平公正的市場秩序,打擊了投資者信心,削弱了中小股民的“獲得感”,必須通過嚴格公正執法嚴厲打擊,堅決維護好公開透明的交易秩序。

  集合資管計劃“萬聯證券拓璞2號”的投資經理文宏,利用職務便利實施“老鼠倉”交易,涉案金額1.84億,非法獲利251.44萬元,被罰沒502.88萬元;凡得基金劉曉東等人實施“老鼠倉”交易,涉案金額6.07億元,合計虧損203.7萬元。共被罰款100萬元。

  從業人員違法買賣股票等案件處罰8起

  據通報,國聯證券從業人員張鋒使用配偶證券賬戶買賣股票,徐斌武使用配偶及第三人證券賬戶買賣股票,二人分別被罰沒約18.8萬元與378.4萬元;民族證券從業人員姚麗控制使用他人賬戶買賣股票獲利,被罰沒約120萬元;另外,宏信證券劉軍、財達證券獨軼、華安證券謝競等人在任職期間私下接受相關客戶委托進行證券交易并利用親屬證券賬戶從事股票交易,均被依法追究相應責任。

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